上证50ETF下周三上市，市场：请为赎回买单(转载)

点评：迈出实质性一步，请为赎回买单

　　上证50交易型开放式指数证券投资基金将于2月23日起在上海证券交易所上市交易及申购、赎回。此举意味着我国证券市场产品创新迈出了实质性步伐。

　　上海证券交易所今日发布公告称,华夏基金管理有限公司管理的6,434,566,757份上证50交易型开放式指数证券投资基金将于2月23日起在该所上市交易及申购、赎回。上市交易的证券简称为“50ETF”,证券代码为“510050”；申购、赎回简称为“50申赎”,申购、赎回代码为“510051”。

　　ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所交易的基金。投资者可以如买卖股票那么简单地去买卖ETF,并使其可以获得与该指数基本相同的报酬率。

　　根据《上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,管理人华夏基金管理公司已经确定2月4日为上证50ETF的基金份额折算日。当日上证50指数收盘值为872.884点,基金资产净值为5,616,630,897.30元,折算前基金份额总额为5,435,331,306份,折算前基金份额净值为1.033元。

　　根据基金份额折算公式,基金份额折算比例为1.18384087,折算后基金份额总额为6,434,566,757份,折算后基金份额净值为0.873元。

　　华夏基金管理公司已根据上述折算比例,对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算,并由中国证券登记结算有限责任公司于2月16日进行了变更登记。折算后的基金份额采取四舍五入的方法保留到整数位。投资者可以自2月17日起在其办理认购的销售网点查询折算后其持有的基金份额。

　　另外,上证所同时还发布了《上证基金指数的补充公告》。根据上证基金指数编制规则,在上海证券交易所上市的证券投资基金上市后,次日计入上证基金指数。对于ETF等开放式证券投资基金在指数计算中的份额,按照证券投资基金的公告,每季度调整一次。

　　新闻来源:上海证券报

　　附：ETF公告申购赎回清单

　　基本信息

　　最新公告日期 2005-02-19

　　基金名称 上证50交易型开放式指数基金

　　基金管理公司名称 华夏基金管理有限公司

　　一级市场基金代码 510051

　　2005-02-18日信息内容

　　现金差额(单位:元) ￥562.38

　　最小申购、赎回单位资产净值(单位:元) ￥856382.34

　　基金份额净值(单位:元) ￥0.8560

　　2005-02-19日信息内容

　　预估现金部分(单位:元) ￥16.34

　　现金替代比例上限 10%

　　是否需要公布IOPV 是

　　最小申购、赎回单位(单位:份) 1000000

　　申购赎回的允许情况 允许申购和赎回

　　成份股信息内容

　　股票代码 股票简称 股票数量 现金替代标志 现金替代溢价比例 固定替代金额

　　600000　 浦发银行 　3700　　　 禁止

　　600002 　齐鲁石化　 1200　　　 禁止

　　600004 　白云机场　 1300　　　 禁止

　　600005　 武钢股份　 7400　　　 禁止

　　600006 　东风汽车　 1900　　 　禁止

　　600008 　首创股份 　1000 　　　禁止

　　600009 　上海机场 　2400 　　　禁止

　　600011 　华能国际 　1600 　　　允许 　　　　　10%

　　600015 　华夏银行 　3900 　　　禁止

　　600016 　民生银行 　6500 　　　禁止

　　600018 　上港集箱　 1700　　　 禁止

　　600019 　宝钢股份 　7800　　　 禁止

　　600020 　中原高速 　1000 　　　禁止

　　600021 　上海电力 　1000 　　　禁止

　　600026 　中海发展 　1300 　　　禁止

　　600028 　中国石化 　8800　　　 禁止

　　600029 　南方航空 　4000　　　 禁止

　　600030 　中信证券 　1500　　　 禁止

　　600033 　福建高速 　900 　　　 禁止

　　600036 　招商银行 　6400　　　 禁止

　　600050 　中国联通 　26500 　 　允许 　　　　　15%

　　600100 　清华同方 　900 　　　 禁止

　　600104 　上海汽车 　3100 　　　禁止

　　600171 　上海贝岭 　1000　　　 禁止

　　600205 　山东铝业 　600　　 　 允许 　　　　　6%

　　600210 　紫江企业 　2200　　　 禁止

　　600350 　山东基建 　2100　　　 禁止

　　600500 　中化国际 　1000 　　　禁止

　　600569 　安阳钢铁 　2500 　　　禁止

　　600591 　上海航空 　1000 　　　禁止

　　600601 　方正科技 　3000 　　　必须 　　　　　　　　　　14880.000

　　600602 　广电电子 　1300 　　　禁止

　　600609 　金杯汽车 　1400 　　　禁止

　　600642 　申能股份 　2500 　　　禁止

　　600643 　爱建股份 　1000　　　 禁止

　　600649 　原水股份 　1800 　　　禁止

　　600660 　福耀玻璃 　1300 　　　禁止

　　600688 　上海石化 　3000 　　　禁止

　　600705 　北亚集团 　1800 　　　禁止

　　600717 　天津港 　　1800 　　　禁止

　　600780 　通宝能源 　1600　　　 禁止

　　600795 　国电电力 　2100 　　　禁止

　　600808 　马钢股份 　3000 　　　禁止

　　600812 　华北制药 　1700 　　　禁止

　　600832 　东方明珠 　900 　　 　禁止

　　600839 　四川长虹 　3400　　　 禁止

　　600879 　火箭股份 　700 　 　　禁止

　　600887 　伊利股份 　900　 　　 禁止

　　600895 　张江高科 　1500 　　　禁止

　　600900 　长江电力 　7400 　　　禁止

　　1、本清单中所涉及的名词术语与本基金合同或招募说明书相同的，其含义与基 金合同或招募说明书相同。

　　2、本清单中所涉及的以下名词术语分别具有如下含义：

　　替代标志：指本清单成份股信息中列示的用以区别该股票是否被允许使用现金 进行替代交付的标志。该标志包括禁止现金替代（简称“禁止”）、允许现金替代（简 称“允许”）和必须现金替代（简称“必须”）三种，其中，禁止现金替代表示申购或赎 回本基金份额时必须使用股票，不接受现金替代；允许现金替代表示申购本基金份额 时可以先使用股票，在股票不足的情况下可以使用现金替代不足的股票；必须现金替 代表示在申购或赎回本基金份额时只能使用现金而不接受股票。

　　现金替代溢价比例：指在允许现金替代的情况下，为避免基金在用现金补进相 应股票时的价格风险，在投资者申购时预先以申购时被替代股票的市价加计一定比例 的现金。其比例就是现金替代溢价比例。此情况只有当替代标志为“允许”时才发生。

　　现金替代金额：指必须使用现金作为成份股替代时，在最小申购赎回单位中替 代该成份股股票所需的总金额。此情况只有当替代标志为“必须”时才发生。