“网红债基”惹祸，富荣基金被推上监管投诉榜，券商投诉问题集中转销户与系统问题等

2022年，本钱市场开展程序不行，市场监管也在同步发力，助力市场安康开展。深圳证监局官网最新披露《深圳证监局关于2022年四时度证券基金期货纠纷赞扬情况的传递》。去年四时度，深圳证监局共领受针对辖区证券基金期货运营机构的赞扬件共1183件，比2022年三季度增加205件，增幅到达20.96％。

详细至各个赞扬对象，四时度的赞扬件增量次要来源于基金运营机构的赞扬件的增加，该类机构四时度赞扬有443件，占总赞扬件近四成；别的，针对证券投资征询机构的赞扬件环比增加；而证券运营机构和期货运营机构均环比削减。

整体来看，2022年全年，深圳辖区的证券基金期货纠纷赞扬件在季度层面呈现“先减后增”的态势，2022年各季度的赞扬件别离为1464件、977件、978件、1183件，合计为4602件。

基金运营机构成四时度赞扬件次要增量

传递显示，从赞扬对象看，2022年四时度针对证券运营机构的赞扬409件，削减95件；针对基金运营机构的赞扬443件，增加314件；针对期货运营机构的赞扬52件，削减76件；针对证券投资征询机构的赞扬279件，增加62件。

做为四时度赞扬件的次要增量对象，深圳证监局四时度收到针对基金运营机构的赞扬件涉及30家基金运营机构。反映的问题包罗标准运营问题320件，客户办事问题90件，申购赎回问题31件，其他问题2件。

从过往反映的问题看，标准运营问题是基金运营机构被赞扬的次要问题，而320件远超2022年其余三个季度在那方面的赞扬件。

公司层面来看，赞扬量居前的公司为富荣基金，四时度共有175件赞扬，占基金运营机构总赞扬件的39.5％，该赞扬量也是深圳辖区所有证券基金期货运营机构的首位。其次是南方基金的56件和招商基金的38件。

过去的四时度，富荣基金旗下“网红债基”富荣中短债净值狂跌一度引发市场存眷。在去年11月债市整体颠簸的情况下，该基金一度呈现单日净值跌幅高达1.89％，随后该基金更是呈现单日净值跌幅拉大的情况。

近日，富荣中短债的2022年四时报显示，该基金四时度净值回撤14.85％，截至2022岁尾，产物规模为1.33亿元，较三季度末49.75亿元缩水九成以上。季报显示，富荣中短债季度内遭到赎回影响，减持了较多信誉债。

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证券运营机构赞扬件环比削减

除了基金运营机构以外，证券运营机构的赞扬件占比更高，到达409件，占四时度所有赞扬件的34.57％，不外，与此前三季度比拟，该类机构的赞扬件有所削减。

深圳证监局暗示，四时度收到针对证券运营机构的赞扬件涉及31家证券运营机构。反映的问题最多的也是标准运营问题，达116件；其次是开销转户问题和客户办事问题，别离为88件、78件；别的，系统问题的赞扬54件，佣金纠纷39件，从业人员问题赞扬30件，其他问题4件。

详细来看，赞扬量居前的公司为招商证券（74件）、中信证券（64件）；安然证券（51件）。

而针对证券投资征询机构的赞扬件共279件， 涉及11家证券投资征询机构。反映的问题次要是虚假宣传、客户办事、标准运营等方面问题。 赞扬量居前的公司包罗中广云信息科技（129件）、深圳德讯证券参谋（61件）、深圳市国诚投资征询（56件）。

期货运营机构的赞扬件则涉及14家期货运营机构，以标准运营、客户办事、佣金纠纷、开平仓等问题为主，赞扬量居前的公司为前锋期货（15件）、神华期货（7件）、中信期货（7件）

深圳全年赞扬量先减后增

拉长时间看，深圳辖区去年全年各季度的赞扬量呈现“先减后增”态势。此中，证券运营机构的赞扬件数逐季度削减，由2022年一季度迫近千件关隘，削减至去年四时度的409件，仅畴前述三家赞扬量居前的券商来看，招商证券2022年四时度的赞扬件数较2022年一季度的643件削减八成以上，同期，安然证券的赞扬件削减2件，而中信证券的赞扬件数较去年一季度51件稍有增加。

而证券投资征询机构的赞扬则是逐季度增加，前述提及的深圳德讯证券参谋和深圳市国诚投资征询已持续四个季度成为赞扬量最多的证券投资征询机构。

基金运营机构的赞扬件数与辖区总赞扬件数的变更标的目的大致一致，占比更大的问题是标准运营问题。在去年一季度至四时度，基金运营机构面对的标准运营问题赞扬依次为271件、116件、66件、320件。

来源：财联社